華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法
第一條 為規(guī)范華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“交易所”）授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策及交易所的有關(guān)規(guī)定制定本辦法。
第二條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展及市場服務(wù)按本辦法進(jìn)行，交易所、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第三條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)是指根據(jù)交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在交易所授權(quán)范圍內(nèi)從事交易所授權(quán)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。
第四條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)可從事的業(yè)務(wù)范圍:
（一） 代理交易所進(jìn)行市場開發(fā)；
（二） 協(xié)助交易商辦理交易所入市交易手續(xù)；
（三） 代理交易所為交易商提供交易培訓(xùn)；
（四） 代理交易所推介交易商品；
（五） 協(xié)助交易所對其所開發(fā)的交易商的交易行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范與告知；
（六） 交易所書面委托的其他事項(xiàng)。
第五條 嚴(yán)禁授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生以下行為:
（一） 從事代理交易業(yè)務(wù)；
（二） 從事非法集資等活動(dòng)；
（三） 泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利；
（四） 從事與交易所市場開發(fā)和交易商服務(wù)工作無關(guān)的活動(dòng)。
第六條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助交易所對其所開發(fā)交易商的交易行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，若出現(xiàn)突發(fā)或異常事件時(shí)，授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照交易所要求，做好其開發(fā)的交易商的處置及相關(guān)解釋工作。
第七條 申請成為交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的單位，須具備如下條件：
（一） 中華人民共和國境內(nèi)注冊登記的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織，注冊資本不低于人民幣貳佰萬元；
（二） 有符合交易所業(yè)務(wù)需求的獨(dú)立、固定的經(jīng)營場所；
（三） 至少有3人（含）以上具備金融、現(xiàn)貨產(chǎn)業(yè)等相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，并取得交易所相關(guān)資格證書；
（四） 客戶資源廣泛，有較強(qiáng)的行業(yè)召集能力及市場宣傳推廣能力；
（五） 有良好的經(jīng)營業(yè)績和市場信譽(yù)；
（六） 承諾遵守交易所的管理辦法和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（七） 交易所規(guī)定的其他條件。
第八條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營場所要求:
（一） 選址要求
經(jīng)營場所須設(shè)立在相關(guān)產(chǎn)業(yè)集中地區(qū)、相關(guān)產(chǎn)品交易市場或金融機(jī)構(gòu)集中地區(qū)。
（二） 辦公場所外觀要求
辦公場所須設(shè)置在通風(fēng)采光條件良好、位置醒目的地方，并在醒目位置懸掛交易所制作的統(tǒng)一格式的“華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)”銅牌、《華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍》、《華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所入市流程圖》。
（三） 辦公場所應(yīng)具有適合信息咨詢服務(wù)行業(yè)辦公的環(huán)境形態(tài)。
第九條 申請成為授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的程序：
（一） 向交易所提交下列資料：
1. 關(guān)于加入華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的申請書（加蓋公章）；
2. 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋公章）；
3. 稅務(wù)登記證（副本）復(fù)印件（加蓋公章）；
4. 組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）復(fù)印件（加蓋公章）；
5. 企業(yè)法人身份證復(fù)印件（加蓋公章）；
6．公司章程（加蓋公章）；
7. 交易所認(rèn)為需要提供的其他文件。
（二） 交易所在接到申請材料后 5個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并以適當(dāng)?shù)姆绞礁嬷鋵徍私Y(jié)果。
（三） 申請單位在接到審核通過通知后，應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)到交易所簽訂有關(guān)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律文件，并在簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)向交易所繳納授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理軟件使用費(fèi)。
（四） 交易所在收到管理軟件使用費(fèi)后，對申請單位進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后，向申請單位頒發(fā)華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)銅牌，申請單位獲得為華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所進(jìn)行市場開發(fā)和交易商服務(wù)的資格。
第十條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)向交易所繳納如下費(fèi)用：
（一） 繳納授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理軟件使用費(fèi)；
（二） 繳納授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)年度管理費(fèi)；
（三） 繳納交易執(zhí)行保證金。
交易所有權(quán)根據(jù)情況對相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整。
第十一條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)從業(yè)人員須接受交易所舉行的定期培訓(xùn)。
第十二條 為促進(jìn)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)快速健康地發(fā)展，鼓勵(lì)適度競爭，交易所將在不同時(shí)期依據(jù)不同的實(shí)際情況制訂相應(yīng)的考核標(biāo)準(zhǔn)，對授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的市場開發(fā)業(yè)績定期進(jìn)行考核。對業(yè)績優(yōu)秀的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，交易所給予獎(jiǎng)勵(lì)；對業(yè)績達(dá)不到要求的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，可要求其限期轉(zhuǎn)讓授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格。對于限定期限內(nèi)沒有完成轉(zhuǎn)讓的，交易所有權(quán)撤銷其授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格。
第十三條 為促進(jìn)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有序發(fā)展和適度競爭，保護(hù)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的合理利益，交易所在全國發(fā)展的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)總數(shù)為200家，并對其進(jìn)行合理的區(qū)域布局。
第十四條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員資格的轉(zhuǎn)讓程序：
（一） 轉(zhuǎn)讓方向交易所提交書面轉(zhuǎn)讓申請，受讓方向交易所提交第九條要求的相關(guān)申請資料。
（二） 交易所在收到申請資料后對受讓方資格進(jìn)行審核，并于 10 個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)。
（三） 交易所批準(zhǔn)后，應(yīng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)辦理如下事項(xiàng)：
1． 轉(zhuǎn)讓方結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；
2． 轉(zhuǎn)讓方退還各種票據(jù)；
3． 轉(zhuǎn)讓方將授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)銅牌上交給交易所；
4． 受讓方到華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所簽訂有關(guān)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律文件；
5． 按交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。
（四） 交易所在簽訂法律文件后，對受讓方進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后，向受讓方頒發(fā)華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)銅牌，受讓方獲得為華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所進(jìn)行市場開發(fā)和交易商服務(wù)的資格。
（五） 轉(zhuǎn)讓價(jià)款由受讓方支付給轉(zhuǎn)讓方，轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓方和受讓方自行協(xié)商確定。轉(zhuǎn)讓方按本辦法第十條繳納的會(huì)員管理軟件使用費(fèi)不予退還。
（六） 交易所向轉(zhuǎn)讓方收取一定的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)，具體辦法由交易所另行規(guī)定。
（七） 交易所在網(wǎng)站上更新授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)信息。
第十五條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)存在以下情況之一的，授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格不得轉(zhuǎn)讓：
（一） 由于經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或犯罪接受有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查處理期間；
（二） 涉嫌違規(guī)，被華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所立案調(diào)查期間；
（三） 取得華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格未滿一年的；
（四） 已被華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所取消授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格的；
（五） 與華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。
第十六條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格的撤銷：
（一）授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)在經(jīng)營過程中若出現(xiàn)下列情形之一的，交易所有權(quán)撤銷其授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格：
1. 從事非法代理交易業(yè)務(wù)；
2. 從事非法集資活動(dòng)；
3. 任意向交易商收取款項(xiàng)；
4. 從事與授權(quán)服務(wù)范圍無關(guān)以及損害交易所形象的其他經(jīng)營活動(dòng)；
5. 向交易商作獲利保證或承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；
6. 向除交易所以外的其他第三方泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利；
7. 不按照交易所的規(guī)定對交易商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理；
8. 違反國家法律規(guī)定以及有悖于交易所約定的。
（二）授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)接到華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所撤銷其會(huì)員資格的通知后，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)辦妥下列手續(xù)：
1. 結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；
2. 退還各種票據(jù)、退還與交易所簽訂的相關(guān)法律文件和授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)授權(quán)銅牌；
3. 按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。
被撤銷授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格的，在交易所網(wǎng)站上將刪除該授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)信息，終止其與交易所的授權(quán)關(guān)系，授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)向交易所繳納的會(huì)員管理軟件使用費(fèi)不予清退。
第十七條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)提前20個(gè)工作日向交易所書面報(bào)告：
（一） 變更法定代表人；
（二） 變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（三） 變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；
（四） 設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu)；
（五） 變更分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；
（六） 經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；
（七） 發(fā)生50萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；
（八）取得其他交易場所會(huì)員資格或從事非交易所授權(quán)的其他業(yè)務(wù)；
（九）因涉嫌違法、違規(guī)受到有關(guān)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易所處罰；
（十） 交易所要求報(bào)告的其他情況。
第十八條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的對外宣傳工作要遵守交易所的統(tǒng)一部署，不得擅自對媒體發(fā)布未經(jīng)交易所審核、確認(rèn)的任何有關(guān)交易所的信息、言論，不得進(jìn)行虛假宣傳，確保有關(guān)交易所的對外宣傳信息真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。
第十九條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照交易所的要求參加交易所組織的各項(xiàng)活動(dòng)和交易所召開的各種會(huì)議。因故確實(shí)無法參加的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)交易所同意。
第二十條 本辦法未盡事宜，按照交易所與授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)所簽署有關(guān)協(xié)議執(zhí)行。
第二十一條 本辦法的解釋權(quán)屬于浙江華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所有限公司。
浙江華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所有限公司
二〇一四年三月十日
